评选介绍

2018 年,新财富杂志社在总结“新财富最佳分析师”、“新财富金牌董秘”等成功评选经验的基础上,携手金贝塔网络金融科技(深圳)有限责任公司(以下简称“金贝塔”)共同举办首届“新财富最佳投顾评选”。

本评选旨在树立投资顾问行业标杆,提升优秀投资顾问品牌价值,协助证券经营机构培育、锻炼投资顾问,持续提高投资顾问专业能力,为业务成功转型、财富管理业务战略落地贡献力量。

投资管理能力评价阶段模拟账户交易规则

一、模拟账户及资金规模
1、模拟账户
参评者(参评投顾个人或投顾团队代表)必须是经评选组委会授权人员审核通过后的注册投资顾问,每名参评者拥有一个模拟账户,该模拟账户与参评者手机号码绑定。
2、资金规模
参评者模拟账户初始资金规模默认为 100 万元整。

二、委托规则
1、交易品种:包括上海、深圳证券交易所上市的 A 股(ST 股、退市整理板股除外)、封闭式基金和 ETF。
2、委托时间:与上海、深圳证券交易所相关规定保持一致。当日未成交委托在清算期间作撤单处理。不支持集合竞价交易。
3、新股说明:不接受新股申购。
4、参评者评选期间如持仓标的被 ST 或进入退市整理板,支持卖出委托。
5、涨跌停委托:涨停支持以涨停价进行买入委托(开板才能成交)、跌停支持以跌停价进行卖出委托(开板才能成交)。
6、交易单位:与上海、深圳证券交易所相关规定保持一致。
7、持仓比例限制:单只标的买入仓位上限为当前总资产的 30%。
8、持仓标的数量限制:持仓标的数量上限为 20 只。

三、 交易成交
1、交易制度:与上海、深圳证券交易所相关规定保持一致。
2、交易费用:交易佣金为千分之一,不计印花税、过户费及其他费用。
3、委托成交时间:与上海、深圳证券交易所相关规定保持一致。
4、买入:买入委托提交确认后,若实时行情中卖一最新价与申报价相同或更低,则此委托可全部成交。
5、卖出:卖出委托提交确认后,若实时行情中买一最新价与申报价相同或更高,则此委托可全部成交。
6、送股、除权、分红派息规则与上海、深圳证券交易所相关规定保持一致。

四、清算交割
1、清算交割规则与中国证券登记结算有限公司相关规定保持一致。
2、清算时间:每日 15:00-18:00。

五、查询、撤单
1、参评者可实时查询模拟账户、资金账户、买卖委托、成交历史记录等情况。
2、参评者对尚未成交的委托可撤单。

六、免责条款
如果系统发生软硬件故障,导致模拟交易运行处于非正常状态,主办方有权暂停有关操作,并对异常时期内的买卖操作进行相应的处置。如发现系统存在漏洞,主办方将予以核实和修改,对恶意利用漏洞获利者,主办方有权利取消其参评资格。由于任何一家数据提供商都无法完全保证数据的准确性,因此如不可抗力导致数据差错,主办方将尽可能恢复数据。

七、附 则
其他上海、深圳证券交易所禁止事项而本规则未提及,以及本规则未作详细说明内容按照上海、深圳交易所公布的相关规定执行。

八、解释权
本规则的解释权归首届“新财富最佳投资顾问评选”组委会。

“新财富最佳投资顾问评选”组委会
2018 年 3 月 22 日

(一)、报名条件:
1) 目前在证券公司、证券投资咨询公司等机构执业,且具有证券投资咨询资格的投资顾问;
2) 可在中国证券业协会网站查询到姓名、证书编号、执业机构、执业岗位、证书有效截止日期;
3) 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的行政处罚,未被采取行政监管措施和行业自律组织纪律处分。

(二)、报名方式:
投资顾问以个人或团队形式报名参与评选。

(三)、报名流程:
1) 投资顾问通过“新财富”杂志官网(www.xcf.cn)、微信公众号(newfortune)和金贝塔APP、微信公众号(jbtapp)及官网(www.igoldenbeta.com)的投顾评选页面进行报名。
2) 报名时需提供手机号码,通过验证码认证,并上传个人名片,认证后即获得金贝塔APP参评投顾个人账号;
3) 参评投顾须认真阅读《合规承诺函》,并完成电子签名留档;
4) 主办方工作人员将通过电话联系验证,进一步审核确认参评资格;
5) 投顾人员组成团队参评,由团队负责人作为评选代表报名,提供手机号码,通过验证码认证,并上传团队负责人(评选代表)
名片,认证后即获得金贝塔APP参评投顾团队账号。

(四)、报名时间:
自 2018 年 2 月 8 日至 4 月 13 日。

奖项设置

  • 新财富最佳投顾之最佳收益奖
    新财富最佳投顾之稳健收益奖
    (颁发给在第一阶段投顾投资管理能力评价考察中的排名前列者)
  • 新财富最佳投顾之最佳服务奖
    (颁发给在第二阶段投顾服务能力评价考察中的排名前列者)
  • 新财富最佳投资顾问奖
    (颁发给在投资管理能力和服务能力评价考察时同时获得上述单项奖的参评投顾)
  • 新财富最佳投顾之卓越组织奖
    (颁发给在评选活动中组织有方、所属参评投 顾专业能力突出、评选过程中合规管理到位的证券公司所属分公司、证券营业部和证券投资咨询公司所属投顾部门。)

评选流程

(一)、报名阶段参评投顾或团队于 2018 年 2 月 8 日至 4 月 13 日进行报名。

(二)、投资管理能力评价考察阶段(第一阶段)参评投顾或团队于 2018 年 5 月 11 开始建仓,根据其截至 2018 年 11 月 30 日的累计收益率和稳健收益率水平进行排名,结合合规核查,确定获奖人选。

1) 5 月 4 日至 10 日,参评投顾或团队通过金贝塔APP虚拟账号获得虚拟资金 100 万元,构建投资组合,此期间为模拟软件试用期;5月10日15:00清空试用期的持仓和交易数据,并开始正式计算收益;
2) 在评选期间,参评投顾或团队可自行调整投资组合;
3) 截止 11 月 30 日,按照虚拟账户累计收益率排名,根据报名人数确定一定数量的入围评奖名单,结合征询投顾所在单位对入围投顾或团队的合规情况反馈,按照排名最终确定“新财富最佳投顾之最佳收益奖”获奖名单;
4) 截止 11 月 30 日,按照虚拟账户稳健收益率排名,根据报名人数确定一定数量的入围评奖名单,结合征询投顾所在单位对入围投顾或团队的合规情况反馈,按照排名最终确定“新财富最佳投顾之稳健收益奖”获奖名单。

(三)、投顾服务能力评价考察阶段第一阶段虚拟账户累计收益率和稳健收益率排名入围评奖名单的参评投顾或团队可自愿报名参加投顾服务能力评价,参评投顾或团队按要求向主办方提交视频VCR,展示自身投顾服务能力,主办方组织专家评委团对视频VCR进行评分,同时结合参评投顾或团队的客户人气值和投票点赞量进行加权排名。

1) 进入第一阶段虚拟账户累计收益率和稳健收益率排名入围评奖名单的参评投顾或团队可自愿报名参加服务能力评价,主办方首先进行合规核查;
2) 通过审查的参评投顾或团队根据要求提交规定时间的服务视频VCR,展示投顾服务能力;
3) 参评投顾或团队在报名后可在合规前提下提升人气值和投票点赞量;
4) 主办方组织专家评委团对参评投顾或团队的视频 VCR 进行评分(权重60%),结合参评投顾或团队的人气值和投票点赞量(权重40%),加权计分排名,确定一定数量的“新财富最佳投顾之最佳服务奖”获奖名单。

(四)、高峰论坛暨颁奖典礼
在所有奖项确定后,主办方将举办高峰论坛暨颁奖典礼,邀请部分获奖人员在高峰论坛或颁奖典礼上演讲发言。

  • 一、报名阶段
    1. 参评投顾在 2018.2.8-4.13 期间内报名;
    2. 报名地址: 新财富杂志官网、 微信公众号,金贝塔 APP、金贝塔财富号、微信公众号及官网。
  • 二、投资管理能力评价阶段
    1. 2018.5.11 开始建仓;
    2. 截止 11 月 30 日累计收益率和稳健收益率排名前列者入围评奖名单;
    3. 确定新财富最佳投顾之最佳收益奖、稳健收益奖。
  • 三、投顾服务能力评价阶段
    1. 第一阶段的入围评奖人员可自愿报名参加;
    2. 参评投顾提交服务视频 VCR;
    3. 组织专家评委团评分,结合参评投顾的人气值和投票点赞量,加权计分排名,确定获奖名单。
  • 四、高峰论坛暨颁奖典礼
    1. 高峰论坛
    2. 颁奖典礼

评选规则

(一)、投资管理能力评价规则:

1) 参评投顾或团队使用虚拟资金 100 万元构建投资组合,在为期7个月(5 月 11 日-11 月 30 日)的评选中体现其投资组合盈利能力和风险管理能力;
2) 投资品种:A 股、封闭式基金和ETF;
3) 参评投顾或团队的累计收益率在其个人或团队账号可视,但具体持仓证券不对公众开放;
4) 累计收益率的计算公式为:累计收益率 = ΣT1ri    T 为比赛期间交易天数累计收益率从高到低进行排名。
5) 稳健收益率按累计收益率为正且处于参评投顾或团队累计收益率前 25%为入围标准,用最大回撤值从低到高进行排名,最大回撤指在某一段时期内投资组合净值从最高点开始回落到最低点的幅度。
6) 按照排名最终确定“新财富最佳投顾之最佳收益奖”和“新财富最佳投顾之稳健收益奖”获奖名单。

(二)、投顾服务能力评价规则:

1) 根据第一阶段虚拟账户累计收益率和稳健收益率排名入围名单,主办方公布参加服务能力考评的入围投顾或团队,入围投顾或团队可自愿报名;
2) 参评投顾或团队根据主办方的具体要求提交规定时间的服务视频 VCR,通过投顾自选专题演讲、自选投顾案例分析等方式展示投顾服务能力;
3) 参评投顾或团队在报名后可在合规前提下提升人气值和投票点赞量;
4) 主办方组织专家评委团对参评投顾或团队的 VCR 进行评分,去掉一个最高分和最低分计算平均得分;
5) 根据专家评委团得分(权重 60%)及参评投顾或团队的人气值和点赞量(权重 40%)进行加权排名,确定“新财富最佳投顾之最佳服务奖”获奖名单。

(三)、“新财富最佳投顾之卓越组织奖”评奖规则

1) 以证券公司所属分公司、营业部和证券投资咨询公司所属投顾部门为评奖单位;
2) 拟评奖单位的参评投顾专业能力突出,获奖人员数量居前;
3) 拟评奖单位组织所属投顾积极报名参选,并积极组织所属参评投顾进行专业学习交流,并在《新财富》等财经杂志发表征文、论文等;
4) 拟评奖单位在评选过程中对所属参评投顾认真实施合规管理,无违规现象;
5) 经征询拟评奖单位所在证券公司或证券投资咨询公司,拟评奖单位所属投顾人员未出现合规方面的接受处分、处罚记录。

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